信之源李博天律师接受“第一财经”采访，解读非法荐股的法律风险

访客 2024-11-18 14:32:21 78866 抢沙发

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摘要： 监管部门近年来加大了对防范非法荐股的科普宣传，同时也加大处罚力度。日前，北京市信之源律师事务所刑事部主任李博天律师接受上海《第一财经》记者采访，针对记者提出的关于非法荐股的法律风险...

监管部门近年来加大了对防范非法荐股的科普宣传，同时也加大处罚力度。日前，北京市信之源律师事务所刑事部主任李博天律师接受上海《第一财经》记者采访，针对记者提出的关于非法荐股的法律风险与维权等问题发表观点。

（官网文章截图）

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访谈内容

第一财经：您认为目前流量平台荐股背后有哪些盈利模式？

李博天律师：目前这类机构主要的盈利模式有三种。一是引导投资者加入微信群、QQ群、其他软件群等社交群或是群发短信、电话等方式，诱导投资者投资某只或某几只股票，通过约定分成的方式盈利，或通过操纵股票价格来“荐股割韭菜”；二是引导投资者安装付费预测软件，通过收取软件使用费用的方式牟利；三是直接提供证券投资分析、预测、建议、培训等，收取会员费、培训费、服务费、咨询费等各种名目的费用。

第一财经：部分机构推荐股票如涉及操纵股价，涉及的股民应该如何维权？

李博天律师：投资者因机构非法荐股遭受经济损失，首先要注意留存荐股行为的全部痕迹，确定主体后，可以采取维权谈判、向监管部门投诉、民事起诉等方式维权。如果机构非法荐股范围广、涉及人数众多，则可能涉嫌刑事犯罪，投资者可以向当地的公安机关报案处理。

第一财经：部分机构以课程名义面向公众付费推荐股票，您认为这种行为是否违法违规？存在哪些法律风险？

李博天律师：荐股是否违法的关键，在于本身是否具备经营资质。根据《证券法》第120条规定，只有取得经营证券业务许可证的机构，才能进行证券投资咨询或有关的财务顾问业务。如果机构未经监管核准许可，擅自从事证券投资咨询服务业务，则可能面临最高500万元罚款。情节严重的，还可能构成刑事犯罪，涉嫌罪名包括非法经营罪、操纵证券、期货市场罪、诈骗罪、帮信罪、虚假广告罪等。

注：本文转载自第一财经网新闻

股市有风险投资需谨慎

在当今的证券期货市场中，“非法荐股”活动日益增多，手段不断翻新，展现出了持续的高发态势，已经引起了监管机关和司法机关的高度关注。

李博天律师认为，流量平台作为管理者负有不可推卸的监管职责，有义务审核直播内容，建立健全监管机制。若平台未采取合理的监管措施，接到举报后没有及时处理，导致博主的荐股视频持续散播，则平台可能承担连带责任。

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